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法律實務

新冠肺炎疫情對建設工程合同履行的影響及法律分析

來源:王懷志、鄭宏宇(德恒律師事務所) 作者: 發布時間:2020-03-16 23:23:50.0 點擊數:3170极速快艇,极速快艇官网


2019新型冠狀病毒(COVID-19)因2019年武漢病毒性肺炎病例而被發現,2020年1月12日被世界衛生組織命名。2019新型冠狀病毒(COVID-19)疫情(以下簡稱“新冠肺炎”疫情)自爆發至今,給社會的生產、生活造成了重大影響,疫情對勞動密集型施工企業的影響尤甚。截至目前,為控制疫情蔓延,全國大部分省市要求在建項目停工,建筑市場基本陷入冰封期。由此,必然引發承包方工期延期、產生停工損失以及人工和材料成本增加等問題。本文擬著眼于“新冠肺炎”疫情期間的上述問題,從不可抗力角度對上述問題進行法律探究,以期對相關商業主體的行為起到一定的指引作用,以盡量減少不必要的爭議和糾紛。

一、“新冠肺炎”疫情是否為不可抗力

(一)“新冠肺炎”疫情的法律性質

2020年1月30日當地時間晚八點半,世界衛生組織總干事譚德賽在日內瓦宣布,中國新型冠狀病毒肺炎疫情已經構成“國際關注的突發公共衛生事件”(PHEIC)。根據《國際衛生條例》,“國際關注的突發公共衛生事件”是指“通過疾病的國際傳播構成對其它國家的公共衛生風險并可能需要采取協調一致的國際應對措施的不同尋常的事件。”該定義暗示出現了如下一種局面:嚴重、突然、不尋常、意外;對公共衛生的影響很可能超出受影響國國界;并且可能需要立即采取國際行動。

根據《中華人民共和國傳染病防治法(2013修正)》規定,傳染病分為甲類、乙類和丙類。甲類傳染病只有鼠疫、霍亂,乙類傳染病包括“非典”、艾滋病、人感染高致病性禽流感、登革熱、淋病、梅毒、瘧疾等,丙類傳播包括行性感冒、流行性腮腺炎、風疹等。2020年1月20日,國家衛建委將“新冠肺炎”納入《中華人民共和國傳染病防治法》規定的乙類傳染病,并采取甲類傳染病的預防、控制措施。這與2003年的“非典”情況一樣,即雖然“新冠肺炎”與“非典”都屬于乙類傳染病,但均按照甲類傳染病的標準來預防和控制。

截至本文發出之時,最高人民法院尚未作出與“新冠肺炎”相關的正式司法解釋與相關文件。鑒于本次“新冠肺炎”與“非典”疫情爆發情形相似,目前對于“新冠肺炎”疫情法律性質的認定及因“新冠肺炎”疫情導致相關案件的處理,可參照最高人民法院及地方法院對“非典”疫情相關合同糾紛的處理意見,來進行分析探討。

(二)“不可抗力”的認定

在現行法律下,識別不可抗力的現行主要法律依據包括:《合同法》第94條、第117條、第118條以及《民法通則》第107條、第153條以及《民法總則》第180條。

《合同法》

第九十四條 合同的法定解除

有下列情形之一的,當事人可以解除合同:(一)因不可抗力致使不能實現合同目的;……

第一百一十七條 不可抗力

因不可抗力不能履行合同的,根據不可抗力的影響,部分或者全部免除責任,但法律另有規定的除外。當事人遲延履行后發生不可抗力的,不能免除責任。本法所稱不可抗力,是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。

第一百一十八條 不可抗力的通知與證明

當事人一方因不可抗力不能履行合同的,應當及時通知對方,以減輕可能給對方造成的損失,并應當在合理期限內提供證明。

《民法通則》

第一百零七條 因不可抗力不能履行合同或者造成他人損害的,不承擔民事責任,法律另有規定的除外。

第一百五十三條 本法所稱的“不可抗力”,是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。

《民法總則》

第一百八十條因不可抗力不能履行民事義務的,不承擔民事責任。法律另有規定的,依照其規定。不可抗力是指不能預見、不能避免且不能克服的客觀情況。

根據法律規定,不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。不可抗力制度的構成要件為:客觀性、不可預見性、不可避免性、不能克服性、不可抗力事件與合同無法履行后果之間存在因果關系。

“新冠肺炎”疫情暴發至今,尚未能夠確定其確切的傳染源,且盡管存在“新冠肺炎”患者相繼治愈出院的案例,但目前醫學界針對新型冠狀病毒尚無確切有效的治療方法及藥物。因此,這種異常的事件,至少在目前,是人類無法預見、不可避免、不能克服的客觀存在,其性質屬于《民法總則》及《合同法》項下規定的不可抗力事件。

2020年1月10日,全國人大常委會法工委發言人、研究室主任臧鐵偉表示,當前我國發生新冠肺炎疫情,為了保護公眾健康,政府也采取了相應疫情防控措施。對于因此不能履行合同的當事人來說,屬于不能預見、不能避免并不能克服的不可抗力。根據合同法的相關規定,因不可抗力不能履行合同的,根據不可抗力的影響,部分或者全部免除責任,但法律另有規定的除外。

因此,根據上述法律規定及全國人大法工委意見,本次“新冠肺炎”屬于不可抗力事件。同時,據新聞媒體報道,中國國際貿易促進委員會于2020年2月2日向浙江湖州某企業出具全國首份“新冠肺炎”疫情不可抗力事實性證明;2020年2月7日,成都市貿促會為四川某進出口有限公司和成都某建材研究院分別出具了“新冠肺炎”疫情不可抗力事實性證明書。幫助企業減免延期履約或不能履約的違約責任,為企業挽回受疫情影響造成的經濟損失。

二、“新冠肺炎”疫情對建設工程施工合同的影響

(一)“新冠肺炎”疫情對工程工期的影響

1.有合同約定的,從約定

發生不可抗力后,工期是否可順延,如果合同有約定的,應該首先從約定。據住建部2011、2013、2017示范文本以及FIDIC合同的通用條款,若工程工期確實受“新冠肺炎”疫情影響的,承包人按照合同約定的期限和程序履行通知義務并提供相關證明材料后,工期應當順延。具體詳見下圖:

如合同當事人在專用合同條款或補充協議中對因不可抗力造成工期延期的法律后果有明確約定的,以專用合同條款或補充協議約定為準。

2.無合同約定的,按照不可抗力法律原則,判斷工期是否順延

在司法實踐中,部分企業未采用住建部示范文本,簽署的合同由其自行擬定,甚至有些工程存在“黑白合同”的情況,實際履行的合同并非示范文本。在該種情況下,筆者認為工期延誤僅由于“新冠肺炎”疫情導致,除此之外無其他原因,發包人應將建筑工程施工合同約定的工期予以順延,并免除承包人的延期竣工違約責任。

(1)筆者以“不可抗力”“非典”“工期”作為檢索詞,在威科先案例庫中的主要檢索結果如下:

參照住房和城鄉建設部、國家發展改革委關于印發《房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》的通知(2020年3月1日生效)第15條規定,不可抗力造成的工程費用和工期的變化屬于建設單位承擔的風險。因此,對于因本次“新冠肺炎”疫情造成工期的變化,相關風險由發包人承擔,承包人不因此承擔工期延誤的違約責任。

2020年2月13日,鄭州市住建局發布《疫情防控期間支持建筑企業復工復產的實施意見》(有效期暫定3個月(實際期限以疫情防控解除或降級時間為準)),正式明確:自2月13日起,將“新冠肺炎”疫情明確設定為《建設工程施工合同》和《合同法》中所列明的不可抗力,…對項目建設中確因受疫情影響或疫情防控工作需要不能按時履行合同的,允許合理延長合同工期,具體延長期限由雙方協商后重新確定。

(2)對于因疫情以及其他原因疊加導致的工期延誤,不可抗力部分無法單獨豁免違約責任,參考判例如下:

因此,“新冠肺炎”疫情作為一種不可抗力的客觀情況是否直接影響了工期,還需進行綜合判斷。如僅僅因為“新冠肺炎”疫情原因導致了工程無法按期完工,承包人有權按照不可抗力法律原則要求發包人就工程合理延期,并免除逾期完工的違約責任;如除了“新冠肺炎”疫情外,還有其他原因導致工期延誤,不可抗力部分無法單獨豁免違約責任,可以根據具體情況,適用公平原則處理。

3.“新冠肺炎”疫情作為一種不可抗力的客觀情況,必須發生在合同成立以后,履行以前

廣東省高級人民法院協辦、北京市第二中級人民法院課題組在2003年第6期《法律適用》發表的《正確處理“非典”疫情構成不可抗力免責事由案件》一文中寫道:“要從嚴把握非典型肺炎疫情構成不可抗力免責事由的認定標準,即:非典型肺炎疫情作為一種不可抗力的客觀情況,必須發生在合同成立以后,履行以前。如果當事人一方在合同訂立以前發生非典型肺炎疫情,或者在遲延履行合同期間發生非典型肺炎疫情,不能認定為不可抗力。而且,非典型肺炎疫情作為不可抗力事件,必須影響到合同的正常履行。如果在合同履行中遇到非典型肺炎疫情,但并沒有導致當事人不能按合同履行,此種情況不能視為不可抗力。要嚴格甄別不可抗力事件,防止債務人借非典型肺炎疫情發作,以不可抗力為借口逃避合同義務。

根據《合同法》第117條規定,當事人遲延履行后發生不可抗力的,不能免除責任。國家發改委等部門發布的《標準施工招標文件》(2007年版)所附的施工合同條款以及住建部等部門發布的《建設工程施工合同(示范文本)》(GF-2017-0201)中均有類似表述。如施工合同訂立之前或遲延履行合同期間發生“新冠肺炎”疫情的,則該當事人不得以“新冠肺炎”疫情構成不可抗力為由主張免責。比如,工程合同約定的工程竣工日期為2019年11月31日,但由于承包人的原因導致工期拖延正好趕上了“新冠肺炎”疫情,則承包人不能以“新冠肺炎”疫情構成不可抗力為由主張免責。

因此,在司法實踐中,筆者認為還需根據具體問題進行分析,而不能一味認為“新冠肺炎”疫情系不可抗力就主張免責。

(二)“新冠肺炎”疫情導致設備材料價格上漲的損失分擔

“新冠肺炎”疫情對國民經濟造成重大影響,根據目前態勢預期在一定范圍內還有可能持續造成影響。因此,疫情在短期內可能造成工程設備材料、人工成本的上漲,還可能造成運輸費用的增加,該種因素都會導致工程造價的增加。而工程承包合同通常都是采用固定綜合單價或者固定總價的價格模式,承包人難以直接依據合同約定要求調增合同價格。在司法實踐中,司法機關亦是本著尊重當事人意思自治原則,較少涉及此種情形下的工程費用調整問題。

參照住房和城鄉建設部、國家發展改革委關于印發《房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》的通知(2020年3月1日生效)第15條規定,“建設單位承擔的風險:主要工程材料、設備、人工價格與招標時基期價相比,波動幅度超過合同約定幅度的部分,…不可抗力造成的工程費用和工期的變化”。因此,筆者認為,“新冠肺炎”疫情導致的設備材料價格上漲的費用由發包人承擔較妥。當然,發承包雙方亦可以本著公平原則根據實際情況簽署補充協議來確定費用的承擔比例。

(三)“新冠肺炎”疫情下,發包人逾期付款能否主張免責

依據《合同法》和《民法總則》的規定,只有合同不能履行是不可抗力導致的,合同當事人才能以不可抗力為由主張免責。因此,應綜合考慮疫情對合同履行影響的因果關系,對于工程合同履行而言,疫情造成的影響主要是工期延誤、工程材料上漲、設備供應不能正常交付等,原則上只有工期延誤及相關的違約責任可能適用不可抗力免責規定,其他與疫情不構成直接因果關系的違約責任,原則上是不能免責的。例如承包人不得以發生疫情為由要求對工程質量不合格的違約責任予以免責,發包人也不得以發生疫情為由要求對其逾期支付工程款等其他違約責任予以免責。

參照鄭州市住建局于2020年2月13日發布的《疫情防控期間支持建筑企業復工復產的實施意見》,“各建設單位按照合同約定按時足額支付工程款,不得形成新的拖欠;要嚴格貫徹落實中央和省關于清理拖欠中小企業民營企業賬款工作要求,按照合同約定及時足額支付工程款;條件允許的,經雙方協商,可以提前預支工程款。”因此,雖然發生“新冠肺炎”疫情,而該疫情不是發包方不支付或逾期支付工程款的事由,相反,條件允許的,還應提前預支工程款。

但對于本次“新冠肺炎”疫情,還需針對各地疫情防控措施具體判斷,比如對于地處武漢地區或疫情嚴重地區的發包人,因為目前尚處于極為嚴格的疫情管制時期,企事業單位還無法正常復工,對于近期內無法安排人員進行付款的行為,則可基于不可抗力事由,發包人此時有權要求合理延期支付工程款,同時免除其相應的違約責任。

(四)“新冠肺炎”疫情下,停工損失的承擔

1.對于停工損失,有約定的從約定;無約定的,根據公平原則處理

“新冠肺炎”疫情作為一種不可抗力的客觀情況,對于不可抗力造成的損失承擔在《建設工程施工合同》通用條款中均有明確約定,在住建部《建設工程施工合同(示范文本)》(GF—2017—0201)通用合同條款第17.3.2約定,“因不可抗力影響…由此導致承包人停工的費用損失由發包人和承包人合理分擔,停工期間必須支付的工人工資由發包人承擔”,在住建部《建設項目工程總承包合同(示范文本)》(GF-2011-0216)通用合同條款第17.2約定,“因不可抗力事件導致的損失、損害、傷害所發生的費用…承包人的停工損失,由承包人承擔;”。

對于因“新冠肺炎”疫情造成的停工損失,原則上是按照合同約定處理,若承發包雙方未對停工損失未進行約定時,承包人的停工損失應當根據公平原則由承發包雙方合理分擔。參考判例如下:

2.因停工導致擴大的損失不能主張免責

依據《合同法》第118條的規定,當事人一方因不可抗力不能履行合同的,應采取適當的措施,減少不可抗力造成的損失。如該方當事人在“新冠肺炎”疫情發生后,合同當事人均應采取措施盡量避免和減少損失的擴大,任何一方當事人沒有采取有效措施導致損失擴大的,應對擴大的損失承擔責任。國家發改委等部門發布的《標準施工招標文件》(2007年版)所附的合同條款以及住建部等部分發布的《建設工程施工合同(示范文本)》(GF-2017-0201)中均有類似表述。

(五)“新冠肺炎”疫情下,人員傷亡責任的承擔

對于因“新冠肺炎”疫情導致的人員傷亡,參照《建設工程施工合同(示范文本)》(GF-2017-0201)通用條款第17.3.2款的約定,因不可抗力導致的人員傷亡損失,分別由其所在單位負責,并承擔相應費用。

由于本次“新冠肺炎”疫情的高度傳染性,政府部門對于疑似病例和與確診病例有過接觸的人員均采取了強制隔離措施。如果工程現場管理人員由于被隔離導致無法按照合同約定履職,合同各方當事人均應及時采取措施更換人員。

三、“新冠肺炎”疫情發生后,承包人應采取的措施

“新冠肺炎”疫情發生后,雖然合同當事人可據此主張免責,但還需依據《合同法》第118條“當事人一方因不可抗力不能履行合同的,應當及時通知對方,以減輕可能給對方造成的損失,并應當在合理期限內提供證明”的規定,并結合工程合同的約定,適當采取以下措施。

1.及時通知發包人及監理人

“新冠肺炎”疫情對工程合同履行造成影響的,承包人應及時向發包人和監理人發出書面通知,說明不可抗力和受阻礙的詳細情況,并提供必要的證明。由于“新冠肺炎”疫情不同于地震、海嘯等自然災害,其發生具有一定的持續性,參照《建設工程施工合同(示范文本)》(GF-2017-0201)通用條款第17.2款的約定,承包人應立即通知發包人和監理人,書面說明不可抗力和受阻礙的詳細情況,并提供必要的證明。同時,于不可抗力事件結束后28天內提交最終報告及有關資料。

2.及時最大限度止損

基于誠實信用原則,在本次“新冠肺炎”疫情發生時,受影響的當事人負有采取積極措施盡量減少或避免損失擴大的義務。在本次疫情情況下,承包人應根據疫情發展情況及可停工期限預見程度,視情對現場工程材料、機械設備進行封存或轉移;及時撤出非必要的現場人員和機器設備;與分包人、分供商、設備出租方進行溝通,協商解決供貨與結算問題,并積極依據不可抗力相關法律規定主張違約行為免責,避免不必要的糾紛;同時,根據實際需要,合理判斷人工、材料、機械等使用規模,合理控制不可抗力期間的施工成本,最大限度減少因疫情導致的損失。

3.舉證責任

承包人因受“新冠肺炎”疫情影響致使工期延誤、工程費用上漲,而主張要求發包人免責的,除眾所周知以及其他無需證明的情形外,承包人應負責提供相應證據材料予以證明,否則需承擔舉證不能的不利法律后果。

承包人可以盡快向合同相對方發送書面函件或電子郵件(合同中對通知時間和方式有明確約定的,應按照合同約定執行),將此次疫情構成“不可抗力”事件、因疫情導致企業無法按約履行合同的情況作出明確說明,比如(1)有關政府部門因控制疫情而發布的行政措施或行政命令;(2)貿促會等有關第三方機構出具的不可抗力證明文件;(3)如涉及工程的相關負責人為“新冠肺炎”患者或者疑似病例被隔離觀察的,應提供住院證明、診斷證明、及被隔離觀察的相關證明等。

四、結語

在本次“新冠肺炎”疫情下,在施工合同糾紛的處理中,既要體現鼓勵交易的原則,維護交易安全,防止違約方濫用不可抗力抗辯,損害守約方合同利益,又要貫徹公平原則,綜合考慮疫情對于合同履行的影響程度、各方當事人的過錯等因素,平衡合同各方利益。因此,筆者認為,在特殊時期的案件審理下,要加強調解工作,引導當事人互讓互諒,合理分攤損失,共度時艱。

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